Législation
Les autorités danoises délivrent trois injonctions et une réprimande à M. Green pour violation de la loi sur le blanchiment d'argent
By Phil - 15 avril 2024
Le 10 avril 2024, l'Autorité danoise des jeux de hasard a prononcé trois ordonnances contre M. Green Limited pour violation des règles de la loi sur le blanchiment d'argent relatives à l'évaluation des risques, des règles relatives aux procédures commerciales de contrôle interne et pour défaut de contrôle de l'exécution des contrôles.
L'autorité a également réprimandé M. Green Limited pour avoir violé les règles de notification de la loi sur le blanchiment d'argent. Elle a procédé à une inspection du matériel de M. Green Limited, que M. Green Limited a préparé afin de se conformer à la loi sur le blanchiment d'argent.
L'Autorité a déclaré : « L'injonction (a) a été émise parce que l'évaluation des risques de M. Green est erronée, car aucune évaluation des risques distincte n'a été réalisée pour les risques individuels identifiés associés au modèle commercial de M. Green, y compris les solutions de paiement, et les facteurs de risque. associés à celui-ci. L'article 7(1) de la loi danoise sur le blanchiment d'argent stipule que les sociétés couvertes par la loi doivent identifier et évaluer le risque qu'elles soient utilisées à des fins de blanchiment d'argent ou de financement du terrorisme. L'Autorité danoise des jeux estime que l'évaluation des risques doit procéder à une évaluation distincte du risque associé aux différentes solutions de paiement et canaux de livraison, ainsi qu'à une évaluation distincte des facteurs de risque qui y sont associés. Ainsi, M. Green n’a pas respecté l’obligation d’évaluation des risques prévue à l’article 7(1) de la loi danoise sur le blanchiment d’argent.
« L'injonction (b) a été accordée parce que M. Green Limited ne dispose pas de procédures adéquates pour les contrôles internes, car celles-ci ne décrivent pas la fréquence à laquelle les contrôles doivent être effectués. L'injonction a également été accordée parce que M. Green Limited ne dispose pas de procédures écrites pour surveiller l'exécution des contrôles. Il découle de l'article 8(1) de la loi danoise sur le blanchiment d'argent que les sociétés couvertes par la loi doivent disposer de procédures commerciales écrites suffisantes, qui doivent inclure un contrôle interne. Les procédures doivent décrire la manière dont les domaines répertoriés sont traités dans la pratique. L’exigence d’un contrôle interne signifie également que des contrôles doivent être effectués pour vérifier si les contrôles sont effectués, c’est-à-dire si des contrôles sont effectués sur les contrôles. M. Green Limited n’a pas respecté de manière adéquate ses obligations en matière de procédures de contrôle.
« L'injonction (c) a été émise parce que M. Green Limited n'a pas documenté que des vérifications ont été effectuées et que les contrôles internes ont été effectués. Il découle de l'article 8, paragraphe 1, de la loi sur le blanchiment d'argent que les entreprises couvertes par la loi doivent documenter les contrôles effectués. En conséquence, M. Green Limited n’a pas respecté ses obligations de procéder à des contrôles pour garantir que les contrôles internes sont effectués.
« La réprimande (a) a été émise parce que M. Green Limited a, dans deux cas, omis de se conformer à l'exigence selon laquelle une notification immédiate doit être adressée au Secrétariat de lutte contre le blanchiment d'argent. Il découle de l'article 26(1) de la loi danoise sur le blanchiment d'argent qu'une entreprise doit immédiatement informer le Secrétariat de lutte contre le blanchiment d'argent si elle sait, soupçonne ou a des motifs raisonnables de soupçonner qu'une transaction, des fonds ou une activité sont ou ont été liés à blanchiment d’argent ou financement du terrorisme. M. Green n'a pas respecté les obligations de notification en l'absence de notification immédiate.
Les injonctions imposent une obligation de conduite de la part de M. Green Limited. M. Green Limited doit soumettre une évaluation des risques révisée d'ici le 10 juin 2024. M. Green doit également soumettre d'ici le 10 juin 2024 une procédure opérationnelle de contrôle interne auditée et soumettre les procédures établies sur la manière dont les contrôles sont effectués.
En outre, M. Green Limited doit soumettre des documents avant le 10 octobre 2024 attestant que des contrôles ont été effectués et que les contrôles ont été effectués. La plainte n'impose aucune obligation de la part de M. Green Limited puisqu'il s'agit d'une infraction qui cesse d'exister.
